GwG-Risikoeinstufung

In der Organisation sehen Sie auf einen Blick, wie die Organisation nach dem Geldwäschereigesetz (GwG) eingestuft ist und an welchen GwG-relevanten Aufträgen sie beteiligt ist. Die Risikostufe können Sie hier auch direkt erfassen oder editieren.

Voraussetzungen

Für diese Funktion muss das Modul GwG-Einstufung in Ihrem ACEO Business aktiviert sein, und Sie benötigen die Berechtigung zum Anzeigen von GwG-Einstufungen. Um die Risikostufe zu erfassen oder zu editieren, benötigen Sie zusätzlich die Berechtigung zum Erstellen von GwG-Einstufungen. Die Einrichtung erfolgt durch die ACE digital solutions ag. Bei Interesse kontaktieren Sie uns gerne.

Die Risikoeinstufung einer Organisation entsteht über die GwG-Einstufung eines Auftrags: Sobald die Organisation in einem relevanten Auftrag als Partei gewählt wird, legt ACEO Business die Risikoeinstufung an und vergibt eine GwG-Nummer. Vorher wird die Karte in der Organisation nicht angezeigt.

Karte «GwG-Risikoeinstufung»

Öffnen Sie die Organisation und wechseln Sie in den Tab Details. In der Karte GwG-Risikoeinstufung sehen Sie:

• GwG-Nr.: die GwG-Nummer der aktuellen Risikoeinstufung
• Risikostufe: «Noch nicht eingestuft», «Kein Risiko», «Tief», «Mittel» oder «Erhöht»
• Begründung: falls bei der Risikostufe eine Begründung erfasst wurde

Die Risikostufe gilt für alle Aufträge dieser Geschäftsbeziehung. Angezeigt wird jeweils die zuletzt erfasste Risikostufe.

GwG-relevante Aufträge

Unter GwG-relevante Aufträge sind alle Aufträge aufgelistet, in denen die Organisation als GwG-Partei gewählt wurde. Zu jedem Auftrag sehen Sie:

• den Namen des Auftrags
• die benutzerdefinierte Id, falls vorhanden
• die Klientenkonti, über die die Organisation mit dem Auftrag verknüpft ist
• den Hinweis «Risikostufe für diesen Auftrag noch nicht bestätigt», falls die Risikostufe für diesen Auftrag noch bestätigt werden muss. Die Bestätigung erfolgt im Auftrag mit «Unverändert gültig».

Fahren Sie mit der Maus über einen Auftrag und klicken Sie auf «Zum Auftrag», um den Auftrag zu öffnen.

Ist die Organisation an keinem GwG-relevanten Auftrag als Partei erfasst, erscheint der Hinweis «Diese Organisation ist an keinem GwG-relevanten Auftrag als Partei erfasst».

Details zur Risikostufe anzeigen

Über «Details zur Risikostufe anzeigen» oben rechts in der Karte öffnen Sie rechts eine Übersicht:

• Risikostufe, GwG-Nr. und Begründung
• wer die Risikostufe wann erfasst hat
• unter Frühere GwG-Risikoeinstufungen alle früheren Risikostufen der Organisation mit Begründung und erfassender Person

Risikostufe erfassen

Ist die Organisation noch nicht eingestuft:

1. Klicken Sie in der Karte oben rechts auf «Risikostufe erfassen» .
2. Wählen Sie die Risikostufe. Tragen Sie hier das Ergebnis des SRO-Formulars 05B ein. Das Formular selbst wird weiterhin ausserhalb von ACEO Business ausgefüllt, unterzeichnet und abgelegt.
3. Optional: Halten Sie im Feld Begründung fest, in welcher Eigenschaft die Organisation eingestuft wurde.
4. Speichern Sie über das gelbe Speichersymbol.

Die Risikostufe gilt damit in allen GwG-relevanten Aufträgen dieser Organisation als bestätigt, in denen sie noch nicht eingestuft war.

Risikostufe editieren

Ist die Organisation bereits eingestuft:

1. Klicken Sie in der Karte oben rechts auf «Risikostufe editieren».
2. Wählen Sie die neue Risikostufe und ergänzen Sie bei Bedarf die Begründung.
3. Speichern Sie über das gelbe Speichersymbol.

Die neue Risikostufe gilt sofort für alle Aufträge, in denen die Organisation GwG-Partei ist, und ist dort als von Ihnen geprüft bestätigt. Die bisherige Risikostufe bleibt unter «Frühere GwG-Risikoeinstufungen» erhalten. Bei jeder Änderung vergibt ACEO Business eine neue GwG-Nr.

Dieselben Aktionen stehen Ihnen auch im Auftrag in der Karte «GwG-Einstufung» zur Verfügung (siehe GwG-Einstufung › Risikostufe der Parteien erfassen).